世界杯冠亚季军

来源:ork.hk  作者: 陈靳乡新闻网  发表时间:2018-07-23

(原标题:证监会通报3宗案件 招商证券分析师接“私活”被罚)12月8日,《证券日报》记者获悉,证监会近日依法对3宗案件作出行政处罚,包括2宗内幕交易案,1宗证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托买卖证券案,在该案中,招商证券分析师违法买卖股票及私下接受客户委托买卖证券,被深圳证监局处罚。在1宗证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托买卖证券案中,杜长江于2007年9月份至2014年6月份先后任招商证券股份有限公司研究发展中心分析师、资产管理总部理财投资部投资经理。在从业期间,杜长江利用其配偶马某某的证券账户进行股票交易,其中作为从业人员违法买卖股票的累计获利为38.46万元。此外,杜长江私下接受客户的全权委托,操作“陈某某”等7个证券账户买卖相关股票,其本人未获得收益。杜长江的上述行为违反了《证券法》相关规定,深圳证监局决定对杜长江证券从业人员违规买卖股票的违法行为,没收违法所得38.46万元,并处以38.46万元罚款;对其私下接受客户委托买卖证券的违法行为,给予警告,并处以20万元罚款。

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