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2018-07-19

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观韬中茂律师事务所 中国北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 18 层GUANTAO LAW FIRM 邮编:100032Tel:86 10 66578066 Fax:86 10 66578016 18/F, Tower B, Xinsheng Plaza, 5E-mail:guantao@guantao.com Finance Street, Xicheng Districthttp:// www.guantao.com Beijing 100032, China北京观韬中茂律师事务所关于天津鹏翎胶管股份有限公司创业板非公开发行股票之发行过程和认购对象合规性的法律意见书观意字【2017】第 0779 号致:天津鹏翎胶管股份有限公司北京观韬中茂律师事务所受天津鹏翎胶管股份有限公司(以下简称“发行人”、“公司”)委托,作为公司本次非公开发行的特聘专项法律顾问,担任发行人创业板非公开发行股票(以下简称“本次发行”、“本次非公开发行”)的特聘专项法律顾问。本所根据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》(以下简称“《管理暂行办法》”)、《上市公司非公开发行股票实施细则》(以下简称“《实施细则》”)等有关规定,就本次发行的发行过程和认购对象的合规性出具本法律意见书。为出具本法律意见书,本所作如下声明:1、发行人已经提供了本所律师为出具本法律意见书所要求发行人提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明。发行人提供给本所律师的文件和材料(包含副本和复印件)是真实、准确、完整和有效的,并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处。对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实,本所律师北 京 上 海 西 安 成 都 大 连 深 圳 济 南 厦 门 广 州 天 津 香 港Beijing Shanghai Xi’an Chengdu Dalian Shenzhen Jinan Xiamen Guangzhou Tianjin Hong Kong观韬中茂律师事务所 鹏翎股份法律意见书依赖于有关政府部门、 发行人或其他有关单位出具的证明文件或书面说明出具法律意见书。2、本所仅就与本次发行的发行过程和认购对象有关的法律问题发表法律意见,并不对其他专业事项发表评论。本法律意见书中引用的验资报告等内容,均严格按照有关单位提供的报告或相关文件引述,对该等数据的引用并不意味着本所对这些数据或结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。本所并不具备核查和评价该等数据和结论的适当资格。3、本所同意将本法律意见书作为本次发行所必备的法定文件,随其他材料一起上报。本法律意见书仅供本次发行之目的使用,不得用作任何其他目的。2观韬中茂律师事务所 鹏翎股份法律意见书一、 本次非公开发行的批准和授权2015年11月15日,发行人召开第六届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司本次非公开发行股票方案的议案》等与本次非公开发行相关的议案。2015年12月1日,发行人召开2015年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司本次非公开发行股票方案的议案》等与本次非公开发行相关的议案。2016年10月25日,发行人召开第六届董事会第二十八次会议,审议通过了《关于延长公司本次非公开发行股票方案决议有效期的议案》等与本次非公开发行相关的议案。2016年11月10日,发行人召开2016年第三次临时股东大会审议通过了《关于延长公司非公开发行股票方案决议有效期的议案》等与本次非公开发行相关的议案。2017年9月15日,发行人召开第七届董事会第三次会议审议通过了《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》。2017年10月30日,发行人收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准天津鹏翎胶管股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2017]1836号)。综上所述,本所律师认为,发行人本次非公开发行已按内部决策程序已经依法取得了必要的批准和授权,并获得相关监管部门核准,已履行全部的批准、核准程序, 本次非公开发行符合《管理暂行办法》的规定。二、本次发行的发行过程(一)发行人收到中国证监会予以核准之批复后,于 2017 年 10 月 30 日发布了《关于非公开发行股票获得中国证券监督管理委员会核准批复的公告》,公告了本次发行的保荐人,并公开了发行人和保荐人指定办理本次发行的联系人及其有效联系方式。3观韬中茂律师事务所 鹏翎股份法律意见书(二)根据发行人与华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券” )就本次发行签订的相关协议,华泰联合证券为本次发行的主承销商。发行人和华泰联合证券共同确定了《认购邀请书》发送对象的名单。(三)发出《认购邀请书》2017 年 11 月 13 日,发行人与华泰联合证券通过电子邮件或快递的方式向 112家符合条件的特定投资者发出《天津鹏翎胶管股份? 中国银监会江苏监管局12月5日公布了对中国农业发展银行江苏省分行营业部的行政处罚决定书(苏银监罚决字〔2017〕12号)。 决定书显示,中国农业发展银行江苏省分行营业部主要负责人为顾欣舞,该单位存在存贷挂钩,以存款作为贷款审批和发放的前提条件的违法违规事实。 江苏监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项,对该单位作出罚款人民币40万元的行政处罚。处罚日期为2017年11月16日。
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